苏州证券第一营业部总经理因非法买卖股票被罚款近2200万元

时间:2019-06-06 10:06:07编辑:神小编

  亚洲在线视北京6月5日讯 中国证监会网站近日公布的行政处罚决定书(〔2019〕39号)、市场禁入决定书(〔2019〕5号)显示,辛宏文2009年9月至2016年9月期间任东吴证券股份有限公司苏州滨河路营业部(以下简称“滨河路营业部”)总经理,为证券从业人员,于2013年4月至2016年8月期间利用其母“傅某珍”普通证券账户和融资融券账户(以下简称“傅某珍”账户)持有、买卖股票,违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

依据《证券法》第一百九十九条的规定,中国证监会决定责令辛宏文依法处理非法持有的剩余股票,没收辛宏文违法所得1093.93万元,并处以1093.93万元的罚款,罚没合计2187.86万元。

  此外,因辛宏文的违法行为持续时间长,证券交易金额和违法所得金额巨大,情节严重,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第五条的规定,中国证监会决定对辛宏文采取3年市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  经查明,辛宏文存在以下违法事实:

  辛宏文2009年9月至2016年9月期间任滨河路营业部总经理,为证券从业人员。

  傅某珍为辛宏文母亲。“傅某珍”账户分别于2013年4月10日、2013年6月5日在滨河路营业部开立,对应的三方存管银行账户均为同名工商银行尾号2080账户,资金主要来源为辛宏文银行账户。

  “傅某珍”账户自开户至2015年5月11日主要通过滨河路营业部IP和电脑进行网上委托下单,2015年5月12日至2016年8月31日主要通过MAC为ACB××××08B的电脑进行网上委托下单。前述两个期间,“傅某珍”账户均由辛宏文实际控制和使用,“傅某珍”账户的交易由辛宏文决策并操作。

  “傅某珍”账户自开立至2016年8月31日,累计买入成交金额1.00亿元。经计算,该账户累计卖出获利1098.73万元,余股账面亏损4.79万元,合计获利1093.93万元。

  《证券法》第四十三条规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

  任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

  《证券法》第一百九十九条规定:法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

  《证券法》第二百三十三条规定:违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

  前款所称证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。

  《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条规定:下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:

  (一)发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;

  (二)发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人,或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

  (三)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;

  (四)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

  (五)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

  (六)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;

  (七)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

  《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条规定:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:

  (一)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;

  (二)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;

  (三)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;

  (四)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;

  (五)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;

  (六)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5—6—年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;

  (七)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;

  (八)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。

  以下为行政处罚原文:

  中国证监会行政处罚决定书(辛宏文)〔2019〕39号

  当事人:辛宏文,男,1968年12月出生,时任东吴证券股份有限公司苏州滨河路营业部(以下简称滨河路营业部)总经理。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对辛宏文违反证券法律法规的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,辛宏文存在以下违法事实:

  辛宏文2009年9月至2016年9月期间任滨河路营业部总经理,为证券从业人员。

  傅某珍为辛宏文母亲。“傅某珍”普通证券账户和融资融券账户(以下简称“傅某珍”账户)分别于2013年4月10日、2013年6月5日在滨河路营业部开立,对应的三方存管银行账户均为同名工商银行尾号2080账户,资金主要来源为辛宏文银行账户。

  “傅某珍”账户自开户至2015年5月11日主要通过滨河路营业部IP和电脑进行网上委托下单,2015年5月12日至2016年8月31日主要通过MAC为ACB××××08B的电脑进行网上委托下单。前述两个期间,“傅某珍”账户均由辛宏文实际控制和使用,“傅某珍”账户的交易由辛宏文决策并操作。

  “傅某珍”账户自开立至2016年8月31日,累计买入成交金额100,228,542.63元。经计算,该账户累计卖出获利10,987,259.07元,余股账面亏损47,941.73元,合计获利10,939,317.34元。

  以上事实,有相关劳动合同、证券执业证书、证券交易流水、相关账户资料、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

  辛宏文2013年4月至2016年8月期间利用“傅某珍”账户持有、买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:责令辛宏文依法处理非法持有的剩余股票,没收辛宏文违法所得10,939,317.34元,并处以10,939,317.34元的罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  中国证监会      

  2019年5月27日

  中国证监会市场禁入决定书(辛宏文)〔2019〕5号

  当事人:辛宏文,男,1968年12月出生,时任东吴证券股份有限公司苏州滨河路营业部(以下简称滨河路营业部)总经理。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对辛宏文违反证券法律法规的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,辛宏文存在以下违法事实:

  辛宏文2009年9月至2016年9月期间任滨河路营业部总经理,为证券从业人员。

  傅某珍为辛宏文母亲。“傅某珍”普通证券账户和融资融券账户(以下简称“傅某珍”账户)分别于2013年4月10日、2013年6月5日在滨河路营业部开立,对应的三方存管银行账户均为同名工商银行尾号2080账户,资金主要来源为辛宏文银行账户。

  “傅某珍”账户自开户至2015年5月11日主要通过滨河路营业部IP和电脑进行网上委托下单,2015年5月12日至2016年8月31日主要通过MAC为ACB××××08B的电脑进行网上委托下单。前述两个期间,“傅某珍”账户均由辛宏文实际控制和使用,“傅某珍”账户的交易由辛宏文决策并操作。

  “傅某珍”账户自开立至2016年8月31日,累计买入成交金额100,228,542.63元。经计算,该账户累计卖出获利10,987,259.07元,余股账面亏损47,941.73元,合计获利10,939,317.34元。

  以上事实,有相关劳动合同、证券执业证书、证券交易流水、相关账户资料、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

  辛宏文2013年4月至2016年8月期间利用“傅某珍”账户持有、买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

  当事人辛宏文的违法行为持续时间长,证券交易金额和违法所得金额巨大,情节严重,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第五条的规定,我会决定:对辛宏文采取3年市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  当事人如果对本市场禁入决定不服,可在收到本市场禁入决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本市场禁入决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  中国证监会     

  2019年5月27日    

(责任编辑:韩艺嘉)


  北京4月16日电 (记者 尹力)第九届北京国际电影节正在如火如荼地进行中。16日,数十部台湾电影以Taiwan Cinema为品牌,参加北影节上的推介会,主推《老大人》《寒单》《嗨!神兽》《最是橙黄橘绿时》四部精彩好片,希望能获得大陆观众青睐。

  北影节举办期间,Taiwan Cinema台湾馆今年有30部剧情片、11部纪录片、7部经典修复片、21部制作企画片共69部作品,以及33家发行商、9家后期制作公司等共42家电影业者参展,同时于展馆内播放57部精彩电影片花,向各地区买家与业者推介台湾电影信息。

4月16日,北京电影节举办期间,台湾电影推介会上集中呈现四部精彩好片。图为《嗨!神兽》导演池家庆(右)、演员白润音(左)。(完) 主办方供图 摄

  16日举办的台湾电影推介会上集中呈现四部精彩好片,包括集结金奖制作阵容揪心催泪的《老大人》;表现台湾文化习俗、兄弟情感的《寒单》;台湾首部疗愈系真人动画奇幻电影《嗨!神兽》;唯美清新爱情文艺片《最是橙黄橘绿时》。

  据影片《老大人》监制唐在扬介绍,本片预计将以《爸爸的西装》为名在大陆放映,目前已经送审通过。该片以写实的剧情手法带出高龄化的社会,是关于亲情、照护、生死主题的一场讨论。该剧主要叙述年逾八十的药罐子金茂,独居于平溪,老伴已离世,儿女皆已成家立业。一场突如其来的意外,让金茂辗转住进了儿子益正安排的老人赡养院。即便最疼爱的孙子凯凯捎来结婚喜讯,也无法消除金茂到赡养院后的低落情绪及想回老家的心。

  《寒单》导演黄朝亮过去多执导商业片,本次结合地方民俗题材,在看似热闹的剧情中刻化出人性矛盾、黑暗的一面。黄朝亮表示,身为台东人,他这次将台东特有的元宵文化习俗——炸寒单搬上大屏幕,震撼威力十足。男主角胡宇威摆脱过去偶像男神形象,挑战入行以来最大不同的作品。本片同时也是第九届北京国际电影节北京展映“华片广角”单元推介新片之一。

4月16日,北京电影节举办期间,台湾电影推介会上集中呈现四部精彩好片。图为《最是橙黄橘绿时》剧组演员翁嘉薇(左)、演员李亦捷(中)、导演徐庆珠(右)。(完) 主办方供图 摄

  《嗨!神兽》是台湾首部疗愈系真人动画奇幻电影,导演池家庆将自己经历父亲过世的亲身感受,作为开拍本片的最大启发。他表示,本片筹备时间近三年,电影的动画及特效场景需要很多技术筹备及人力支持。女主角杨采妮看到剧本首稿便答应演出,是自己最感动的事情之一。该片主要讲述了森林深处住着一只身体长得像猪,鼻子像大象,耳朵像马,脚像犀牛的神兽。每当夜里人们都睡着时,就会偷偷走进村子吃掉大家的噩梦。阿吉的父亲从小就跟他叙述小时候在森林遇到神兽的故事,阿吉对父亲所说的话总是深信不疑。有一天,与阿吉相依为命的父亲因海难身亡,伤心的阿吉鼓起勇气闯入魔幻森林寻找神兽,希望神兽可以带他去找爸爸。

  《最是橙黄橘绿时》描述了在80年代的台湾,两个女孩离家独自面对人生的蜕变时刻。本片编剧徐庆珠同时担纲导演,她表示电影的片名及故事灵感来自宋朝文学大家苏东坡的诗句,由此发展出这两个闺蜜的成长故事。当被问及同样是两位女生的故事,该片与《七月与安生》有何不同时,女主角翁嘉薇表示,同样是讲述闺蜜好友的故事,《最是橙黄橘绿时》特意借着女孩之间的书信倾诉异地成长点滴、两段异国恋情,以此呈现年轻女生在青春期的冲撞以及找寻自我的历程。(完)

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